拟引入投资者分类管理制度和资格准入制度

    为培育成熟理性的合格投资人队伍，上海证券交易所专门制订并于今日正式发布实施《上海证券交易所个人投资者行为指引》，以进一步规范市场投资行为。

    《指引》共24条，大体按投资者参与投资行为的先后逻辑顺序，围绕实践中容易忽视或发生的具体问题，设计具体内容，提出针对性要求，引导投资者做好投资准备，妥善评估自身的风险能力，通过正当渠道获取与证券投资相关的信息，谨慎参与高风险的证券品种和业务，依法进行自我权益保护。《指引》强调投资者应配合并接受上交所的证券交易监管。投资者发生异常交易行为，交易所将根据需要，对其实施限制交易，或列为监管关注账户，要求其受托证券公司予以重点监控。交易所依照有关法律法规和业务规则展开相关调查的，投资者应当予以配合，真实、准确、完整地提供相关资料。

    为了切实落实《指引》相关要求，上交所今日还专门向各会员单位及市场参与者发布了通知。通知称，会员单位应将《指引》的阅知过程纳入客户开户环节，并在营业部等显著位置予以张贴，做好相关的柜面落实工作。会员单位应结合会员客户管理等环节，引导个人投资者自觉遵守《指引》，树立“买者自负”的理念，理性参与投资。通知还要求会员单位严格落实上交所《会员客户证券交易行为管理实施细则》等相关规定，为个人投资者履行本《指引》提供有力支持。

    上交所有关人士表示，《指引》是在总结我国证券市场个人投资者结构和交易行为特征，分析存在的问题以及原因的基础上制定的，属于指导性、引领性规范。该人士透露，上交所将积极探索投资者分类管理制度，以证券品种和业务创新及分类为切入点，依照投资者的风险承受能力、投资知识与市场经验等标准，进行分类监管，包括在充分考虑中国国情，准确分析投资者特点的基础上，引入投资者资格准入制度。